ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ KGI ในการเป็นของที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 2 ราย เป็นเวลา 1 ปี บกพร่องปฏิบัติงานยื่นคำขออนุญาต IPO 2 บริษัท
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ KGI ในการเป็นของ ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 2 ราย เป็นเวลา 1 ปี บกพร่องปฏิบัติงานยื่นคำขออนุญาต IPO 2 บริษัท สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ สั่งพักการให้ความเห็นชอบในการเป็น ที่ปรึกษาทางการเงิน ของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานรายนางศิริพร เหล่ารัตนกุล และนางสาวสุวิมล ศรีโสภาจิต เป็นเวลา 1 ปี เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานในการเป็น ที่ปรึกษาทางการเงิน ให้แก่บริษัทมหาชนที่ยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ก.
ล.ต. ตรวจสอบพบว่า KGI และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนจำกัด รวม 2 บริษัท* อันแสดงถึงความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงหรือขาดความระมัดระวังรอบคอบอย่างมากในการตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูลที่สำคัญ ของบริษัทที่จะทำ IPO โดยกรณีที่นางศิริพร เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วิเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้มีรายได้ค้างรับเป็นจำนวนมาก การไม่ตั้งประเด็นความผิดปกติของกระบวนการคัดเลือกและว่าจ้าง supplier และการขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสมเหตุสมผลของการจ่ายค่าใช้จ่ายบางประเภท ส่วนกรณีที่นางสาวสุวิมล เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due diligence กระบวนการพิจารณาสินเชื่อทั้งที่ระบบดังกล่าวอาจยังขาดความรัดกุมไม่สมเหตุสมผล และไม่เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด รวมทั้งขาดความระมัดระวังรอบคอบในการทำ due diligence เกี่ยวกับสัญญาสินเชื่อประเภทขายฝากที่พบความผิดปกติและอาจมีความเสี่ยงในการบังคับหลักประกัน ข้อบกพร่องที่ตรวจพบข้างต้นแสดงถึงการปฏิบัติงานที่บกพร่องของผู้ควบคุมการปฏิบัติงานทั้ง 2 รายอย่างร้ายแรงโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานและจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพพึงกระทำ ตามที่กฎหมายกำหนด รวมทั้งแสดงถึงความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมในสังกัดของ KGI ซึ่งไม่สามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของ KGI ตลอดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบในครั้งต่อไป** เมื่อพ้นระยะเวลา 1 ปี นับแต่วันที่ 22 พฤษภาคม 2568 รวมทั้งสั่งพักผู้ควบคุมการปฏิบัติงานรายนางศิริพรและนางสาวสุวิมล เป็นเวลา 1 ปี อนึ่ง ที่ปรึกษาทางการเงินมีบทบาทสำคัญในการคัดเลือกและกลั่นกรองคุณภาพของบริษัทที่จะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลให้ครบถ้วน ถูกต้อง และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน ซึ่งผลงานของที่ปรึกษาทางการเงินมีความสำคัญอย่างมากกับผู้ลงทุนและผู้เกี่ยวข้องในวงกว้าง ดังนั้น ที่ปรึกษาทางการเงินจึงต้องปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานในการปฏิบัติงานของผู้ประกอบวิชาชีพและรักษาจรรยาบรรณวิชาชีพ
KGI ที่ปรึกษาทางการเงิน Smartinvestment โพสต์ทูเดย์
United States Latest News, United States Headlines
Similar News:You can also read news stories similar to this one that we have collected from other news sources.
JKN ตั้ง “ณวัฒน์ อิสรไกรศีล” นั่งกรรมการบริหารระดับสูง องค์กร Miss Universeกำลังเป็นประเด็นที่ได้รับความสนใจอย่างมากในขณะนี้ ภายหลังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.
Read more »
ก.ล.ต.สั่ง KWI จัดตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษตามข้อสังเกตผู้สอบบัญชีติดตามข่าวเศรษฐกิจ หุ้น การเงิน และประเด็นน่าสนใจรอบโลกที่นี่
Read more »
ก.ล.ต.เตรียมฟ้อง แอน JKN แบนเป็นผู้บริหาร 10 ปี ย้ำการพิจารณาเป็นที่สิ้นสุดแล้วก.ล.ต.จ่อยื่นฟ้อง แอน JKN แบนเป็นผู้บริหาร 10 ปี ถ้าไม่รับโทษ ย้ำการพิจารณาเป็นที่สิ้นสุดแล้ว แม้บอร์ดบริษัทย้ำ ไม่ปลดออกจากตำแหน่ง CEO
Read more »
ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งปรับเกณฑ์โทเคนดิจิทัล Carbon Credit,REC,Carbon Allowance หนุนการซื้อขายคาร์บอนเครดิตสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.
Read more »
ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งปรับปรุงหลักเกณฑ์สนับสนุนให้บริษัทหลักทรัพย์ ให้บริการ “Investment token”ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งปรับปรุงหลักเกณฑ์สนับสนุนให้บริษัทหลักทรัพย์ ให้บริการ “Investment token” วันที่ 9 พฤษภาคม 2568 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการสนับสนุนให้บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ให้บริการโทเคนดิจิทัลเพื่อการระดมทุน (Investment token) เพื่อนำศักยภาพของ บล.
Read more »
ก.ล.ต. สั่งพักไลเซ่นส์ที่ปรึกษาทางการเงิน บล.เคจีไอ และผู้ควบคุม 2 รายสำนักงาน ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ KGI ในการเป็นของที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ให้แก่บริษัทมหาชนที่ยื่นคำขออนุญาต IPO จำนวน 2 ราย
Read more »