ＳＭＢＣ日興に罰金10億円求刑､杉野被告は懲役１年６月-相場操縦事件
の相場操縦事件で、金融商品取引法違反（相場操縦）の罪に問われた法人としての同社と元執行役員エクイティ本部副本部長の杉野輝也被告に対する論告求刑公判が26日、東京地裁（神田大助裁判長）で開かれた。検察側は法人に罰金10億円、追徴金44億円余り、杉野被告に懲役１年６月をそれぞれ求刑し、結審した。判決は来年２月13日に言い渡される。 検察側は論告で「大規模かつ組織的」とし、「類を見ないほど悪質」と糾弾。資金力にものを言わせ、市場をほしいままに操作した上、注文を小分けにするなど偽装工作の手口は巧妙だと指摘。被告会社の監督機能は不全に陥っていたと述べた。 また、杉野被告は「違法な安定操作取引をしようとしていた部下を止められなかったことで、違法な取引を防げなかったことを心より反省しています」と語った。 起訴状によると、杉野被告は2019年12月25日、午後２時10分過ぎから午後３時ごろまでの間、大株主が保有株を大量に処分する際に用いられる「ブロックオファー」と呼ばれる取引で、自己勘定取引によって大量の買い注文を入れ、１銘柄の株価を不正に維持したことに関わった。 金商法には、社員が違法行為に及んだ場合、事業主体の法人も罰する両罰規定があり、今回適用された。同事件を巡っては、東京証券取引所と大阪取引所が今月20日、ＳＭＢＣ日興に過怠金３億円の支払いを科す処分を行ったと発表した。.
の相場操縦事件で、金融商品取引法違反（相場操縦）の罪に問われた法人としての同社と元執行役員エクイティ本部副本部長の杉野輝也被告に対する論告求刑公判が26日、東京地裁（神田大助裁判長）で開かれた。検察側は法人に罰金10億円、追徴金44億円余り、杉野被告に懲役１年６月をそれぞれ求刑し、結審した。判決は来年２月13日に言い渡される。 検察側は論告で「大規模かつ組織的」とし、「類を見ないほど悪質」と糾弾。資金力にものを言わせ、市場をほしいままに操作した上、注文を小分けにするなど偽装工作の手口は巧妙だと指摘。被告会社の監督機能は不全に陥っていたと述べた。 また、杉野被告は「違法な安定操作取引をしようとしていた部下を止められなかったことで、違法な取引を防げなかったことを心より反省しています」と語った。 起訴状によると、杉野被告は2019年12月25日、午後２時10分過ぎから午後３時ごろまでの間、大株主が保有株を大量に処分する際に用いられる「ブロックオファー」と呼ばれる取引で、自己勘定取引によって大量の買い注文を入れ、１銘柄の株価を不正に維持したことに関わった。 金商法には、社員が違法行為に及んだ場合、事業主体の法人も罰する両罰規定があり、今回適用された。同事件を巡っては、東京証券取引所と大阪取引所が今月20日、ＳＭＢＣ日興に過怠金３億円の支払いを科す処分を行ったと発表した。
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