ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นร่างประกาศสมาคม บลจ.ส่งเสริมการขายกองทุนรวม สมาคมบริษัทจัดการลงทุน กลต กองทุนรวม AIMC
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นร่างประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน เกี่ยวกับการจัดรายการส่งเสริมการขายหน่วยของกองทุนรวม ซึ่งปรับให้สอดรับกับการปรับปรุงโครงสร้างประกาศของ ก.ล.ต. และเพิ่มความยืดหยุ่นให้การส่งเสริมการขาย โดยจะใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจทุกประเภทที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้ยกเลิกการกำหนดหลักเกณฑ์การส่งเสริมการขายกองทุนรวม เพื่อลดความซ้ำซ้อนของกฎเกณฑ์ในประกาศ ก.
ล.ต. และเพิ่มความยืดหยุ่นให้ภาคธุรกิจในการปรับเปลี่ยนหลักเกณฑ์ให้เหมาะสมกับสภาพการแข่งขันทางธุรกิจมากยิ่งขึ้น โดยยังคงอยู่บนหลักการกำกับดูแลที่เป็นที่ยอมรับในระดับสากล ซึ่งถือเป็นหนึ่งในโครงการ Regulatory Guillotine ก.ล.ต. เห็นควรให้มีการรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศเกี่ยวกับการจัดรายการส่งเสริมการขายกองทุนรวม ตามที่ได้หารือร่วมกับ AIMC ถึงแนวทางการปรับปรุงร่างประกาศดังกล่าว ซึ่งสรุปสาระสำคัญ ดังนี้ กำหนดขอบเขตการใช้บังคับของประกาศ AIMC ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น และกำกับดูแลการส่งเสริมการขายกองทุนรวมต่างประเทศให้มีมาตรฐานเดียวกัน ทำให้เกิดการแข่งขันที่เป็นธรรมในตลาดทุน ย้ายหลักเกณฑ์การส่งเสริมการขายในประกาศ ก.ล.ต. มายังประกาศ AIMC และปรับปรุงบางส่วนให้ยืดหยุ่นยิ่งขึ้น เช่น อนุญาตให้จำกัดจำนวนของสมนาคุณกรณีส่งเสริมการขายการเปิดบัญชีที่ไม่มีเงื่อนไขให้ลงทุน ผ่อนคลายข้อกำหนดเกี่ยวกับความถี่ของการส่งเสริมการขายที่มีลักษณะเป็นการลงทุนอย่างสม่ำเสมอ และยกเว้นการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์บางส่วน กรณีเข้าร่วมโครงการที่จัดทำเพื่ออุตสาหกรรมหรือสังคม เช่น โครงการขยายฐานผู้ลงทุนในกองทุนรวม และโครงการส่งเสริมการออมเพื่อเตรียมความพร้อมสำหรับสังคมสูงวัย เป็นต้น กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน มีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การส่งเสริมการขายตามประกาศ AIMC โดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ไม่ต้องกำกับดูแลให้ selling agents ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดอีกชั้นหนึ่ง เพื่อให้การกำกับดูแลเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ชัดเจน และเป็นธรรม ทั้งนี้ บลจ. และ selling agents ยังคงต้องดำเนินการร่วมกันเพื่อให้มูลค่าของสมนาคุณโดยรวมเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ เมื่อ ก.ล.ต. เห็นชอบประกาศส่งเสริมการขายที่ AIMC ได้ปรับปรุงในครั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกประเภท ทั้ง บลจ. ที่เป็นบริษัทสมาชิกของ AIMC และ selling agents เช่น บริษัทหลักทรัพย์ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ที่มิได้เป็นบริษัทสมาชิกของ AIMC ด้วย ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจและบุคคลทั่วไปก่อนการพิจารณาให้ความเห็นชอบร่างประกาศข้างต้น โดยได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=908 ผู้เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail slil@sec.or.th หรือsireetho@sec.or.th จนถึงวันที่ 2 กรกฎาคม 2566
United States Latest News, United States Headlines
Similar News:You can also read news stories similar to this one that we have collected from other news sources.
อดีตผู้จัดการ Coinbase กระดานเทรดคริปโตชื่อดังยอมรับสารภาพใช้ข้อมูลวงในเพื่อซื้อขาย Crypto จริงก.ล.ต. ตั้งข้อสังเกตว่า Wahi และ Nikhil กำลังซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างน้อย 25 รายการจาก Coinbase ก่อนที่จะลิสต์เข้ากระดานเทรด ซึ่งตามรายงานดูเหมือนว่า
Read more »
ปิดฉาก 'บล.เอเชียเวลท์'! คลังสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตั้งแต่ 19 พ.ค.66 : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า รมว.คลังโดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ตั้งแต่วันที่ 19 พฤษภาคม 2566 ด้วยเหตุนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยมิได้รับอนุญาต และไม่นำมาคืนภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ก.ต.ท.) กำหนด และไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานเพื่อจัดให้มีระบบงานในการป้องกันมิให้เกิดการนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยลูกค้ามิได้อนุญาตภายในระยะเวลาที่กำหนด สืบเนื่องจากในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2565 สำนักงานก.ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบการดำเนินงานของหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บล. เอเชีย เวลท์) พบว่า เมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 บล. เอเชีย เวลท์ ได้นำเงินของลูกค้าจำนวน 154 ล้านบาท ไปใช้ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์บมจ. มอร์ รีเทิร์น (MORE) กับบริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งเป็นการนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยที่ลูกค้ามิได้อนุญาต โดยสาเหตุเกิดจากลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ MORE ในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2565 ไม่สามารถชำระราคาได้ […]
Read more »
คลังเชือด เอเชีย เวลท์ สั่งถอนใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังมีคำสั่ง เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 'บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด' ตั้งแต่วันที่ 19 พฤษภาคม 2566 ตามข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. เอเชียเวลท์ ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์
Read more »
ก.ล.ต.เปิดศูนย์ข้อมูลหุ้นกู้ เริ่มบริการ 1 มิ.ย.นี้ ประเดิมข้อมูล STARK หลังถูก call default จำนวน 2 รุ่นสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดให้บริการข้อมูลและอำนวยความสะดวกแก่ผู้ลงทุน โดยรวบรวมข้อมูลที่จำเป็นเกี่ยวกับหุ้นกู้ไว้บนเว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th เริ่มให้บริการตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2566 ตามที่บมจ.
Read more »
ก.ล.ต. เปิด “ศูนย์ข้อมูลหุ้นกู้ STARK” อำนวยความสะดวกผู้ลงทุนสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดให้บริการข้อมูลที่จำเป็นเกี่ยวกับหุ้นกู้ ไว้บนเว็บไซต์สำนักงาน เริ่มให้บริการตั้งแต่วันที่ 1 มิ.ย. 2566
Read more »
'หุ้นกู้' ซื้อไว้เกิดผิดนัดชำระ ทำอย่างไรก.ล.ต. เผยแพร่บทความ “จะทำอย่างไร ถ้าหุ้นกู้ที่ซื้อไว้ผิดนัดชำระ ?” หลังมีกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้ไม่สามารถชำระหนี้จากการถูกเรียกให้ชำระหนี้โดยพลัน (call default) เกิดขึ้นในระยะนี้ ฐานเศรษฐกิจ
Read more »