ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนฐานยักยอกเงินลูกค้า กลต ผู้แนะนำการลงทุน อินโฟเควสท์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาววันวิสาข์ อโนทัยสินทวี เป็นเวลา 3 ปี 4 เดือน กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ สำนักงาน ก.
ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของธนาคารกรุงเทพ จำกัด เมื่อเดือนตุลาคม 2564 พบว่า ธนาคารได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้ารายหนึ่ง ซึ่งระบุว่า นางสาววันวิสาข์มิได้นำเงินที่ได้จากการขายคืนกองทุนของลูกค้าไปดำเนินการตามที่ลูกค้าแจ้งความประสงค์ไว้อย่างครบถ้วน และจากการตรวจสอบของธนาคารพบว่า ลูกค้าได้มอบสมุดเงินฝากและเอกสารที่ลงนามไว้ล่วงหน้าให้แก่นางสาววันวิสาข์เพื่อถอนเงินจากบัญชีโดยประสงค์ให้นางสาววันวิสาข์นำไปซื้อกองทุนรวมและจ่ายค่าเบี้ยประกันชีวิต อย่างไรก็ตาม นางสาววันวิสาข์ได้ชำระค่าเบี้ยประกันชีวิตจำนวน 100,000 บาท ซึ่งไม่ครบตามจำนวนที่ลูกค้าแจ้ง และนำเงินสดจำนวนอีก 100,000 บาท ไปใช้ส่วนตัว ซึ่งต่อมาลูกค้าได้ทวงถาม นางวันวิสาข์จึงได้คืนเงินดังกล่าวให้ลูกค้า ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาววันวิสาข์มีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 3 ปี 4 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2565 ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้คำนึงถึงข้อเท็จจริงว่า ธนาคารได้ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงและติดตามสอบถามจนนางสาววันวิสาข์ยอมรับว่า เงินของลูกค้าอยู่ที่ตนเองและได้คืนเงินลูกค้าครบถ้วนแล้ว ซึ่ง ก.ล.ต. ได้นำการชดใช้ดังกล่าว รวมทั้งปัจจัยอื่น ๆ มาประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหาย หรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. ขอเตือนผู้ลงทุนไม่ควรมอบสมุดบัญชี และใบคำขอถอนเงินหรือเอกสารการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ได้ลงนามไว้ล่วงหน้าให้ผู้แนะนำการลงทุนเพื่ออำนวยความสะดวกในการทำรายการ แต่ควรทำรายการด้วยตนเองหรือมอบอำนาจบุคคลอื่นไปทำรายการด้วยตนเองทุกครั้ง รวมทั้งควรตรวจสอบหลักฐานการทำธุรกรรมหรือหลักฐานการชำระเงินทุกครั้งเพื่อป้องกันความเสียหาย และหากมีข้อสงสัย ควรติดต่อศูนย์ดูแลลูกค้าของธนาคาร หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.
United States Latest News, United States Headlines
Similar News:You can also read news stories similar to this one that we have collected from other news sources.
คลัง ย้ำเริ่มใช้จ่าย 'คนละครึ่ง เฟส 5' ได้ 1 ก.ย.-31 ต.ค.นี้ เตือนรีบกดยืนยันสิทธิ : อินโฟเควสท์นายพรชัย ฐีระเวช ผู้อำนวยการสำนักงานเศรษฐกิจการคลัง (สศค.) ในฐานะโฆษกกระทรวงการคลัง เปิดเผยว่า ประชาชนจะเริ่มใช้จ่ายในโครงการคนละครึ่ง ระยะที่ 5 ได้ตั้งแต่วันที่ 1 ก.ย. ถึง 31 ต.ค. 65 โดยรัฐจะสนับสนุนค่าอาหาร เครื่องดื่ม สินค้าทั่วไป บริการนวด สปา ทำผม ทำเล็บ และบริการขนส่งสาธารณะ ตามที่กระทรวงการคลังกำหนด ในอัตรา 50% แต่ไม่เกิน 150 บาทต่อคนต่อวัน และไม่เกิน 800 บาทต่อคน ตลอดระยะเวลาโครงการ ทั้งนี้ ล่าสุด วันที่ 29 ส.ค. 65 เวลา 15.00 น. มีประชาชนรายเดิมที่เคยใช้สิทธิโครงการฯ ระยะที่ 4 (ประชาชนรายเดิมฯ) กดยืนยันสิทธิเข้าร่วมโครงการฯ ระยะที่ 5 แล้วจำนวน 18.30 ล้านราย หรือคิดเป็นสัดส่วน 70% …
Read more »
ก.ล.ต.สั่งปรับเงิน 'นายสำเร็จ' ผู้บริหาร 'บิทคับ' 8.5 ล้าน โทษซื้อเหรียญ KUB โดยอาศัยข้อมูลภายใน | เดลินิวส์ก.ล.ต.สั่งปรับเงิน 'นายสำเร็จ' ผู้บริหาร บิทคับ 8.5 ล้าน โทษซื้อเหรียญ KUB โดยอาศัยข้อมูลภายใน ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร 1 ปี เดลินิวส์
Read more »
ผู้บริหาร “บิทคับ” โต้ ก.ล.ต.อินไซด์ข้อมูลซื้อเหรียญ KUB ยันรู้กฎหมายดีผู้บริหาร ‘บิทคับ บล็อคเชน’ โร่ชี้แจงปมถูก ก.ล.ต.ลงโทษ ฐานใช้ข้อมูลภายในซื้อเหรียญ KUB ก่อนมีการประกาศดีลกับ SCB พร้อมยืนยันบริสุทธิ์ใจ และขอสู้ต่อทางกฎหมาย
Read more »
ก.ล.ต. เตือน ! ประชาชนระมัดระวังการทำธุรกรรม DeFi เนื่องจากไม่ได้อยู่ภายใต้กำกับดูแลของ ก.ล.ต.อ้างอิงจากข่าว ก.ล.ต. ฉบับที่ 133/2565 ที่ประกาศในวันนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
Read more »
บิทคับ บล็อคเชนฯ เผย 'สำเร็จ' ยังนั่ง CTO เจ้าตัวยืนต่อสู้ทาง กม.หลัง ก.ล.ต.สั่งลงโทษ : อินโฟเควสท์บริษัท บิทคับ บล็อคเชน เทคโนโลยี จำกัด แถลงว่า สืบเนื่องจากการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดกรณีซื้อเหรียญ KUB โดยอาศัยข้อมูลภายในนั้น บริษัทขอแจ้งว่านายสำเร็จ วจนะเสถียร ยังคงปฏิบัติหน้าที่ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายเทคโนโลยี (Chief Technology Officer : CTO) ตามปกติจนกว่าจะเกิดความชัดเจนในกระบวนการทางกฎหมาย จากกรณีดังกล่าวบริษัทขอยืนยันว่า บริษัทไม่ได้มีส่วนเกี่ยวข้องกับเหตุการณ์ดังกล่าว ตลอดจนการพัฒนาเครือข่าย Bitkub Chain และการดำเนินการของบริษัท ไม่ได้รับผลกระทบกับเหตุการณ์นี้แต่อย่างใด ตลอดระยะเวลาที่ผ่านมาและต่อไปในอนาคต บริษัทยังคงมุ่งมั่นพัฒนาเครือข่าย Bitkub Chain ตามแผนงานที่ได้ให้คำมั่นสัญญากับสาธารณะชนดังที่นำเสนอผ่านเอกสาร Whitepaper ด้วยความมุ่งหวังที่จะให้ Bitkub Chain เป็นโครงสร้างพื้นฐานทางเศรษฐกิจดิจิทัลที่แข็งแรงของประเทศไทยให้ทัดเทียมกับเครือข่ายบล็อกเชนชั้นนำระดับโลก ด้วยการพัฒนาผลิตภัณฑ์ที่สามารถเข้าถึงได้และสร้างประโยชน์ต่อทุกภาคส่วนอย่างเท่าเทียม และโปร่งใสต่อไป ขณะที่นายสำเร็จ โพสต์ข้อความผ่าน Facebook ส่วนตัว ชี้แจงว่าตามข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต.ว่าได้เข้าซื้อเหรียญ KUB ระหว่างวันที่ 4 ก.ย.64-2 พ.ย.64 โดยอาศัยข้อมูลภายในนั้น ตนเองรู้กฎหมายเรื่องอินไซด์เดอร์ เทรดดิ้ง เป็นอย่างดี ก่อนหน้าที่จะเข้าซื้อเหรียญ …
Read more »
ก.ล.ต.พร้อมปรับเกณฑ์หนุนภาคธุรกิจ-สตาร์อัพดึงดิจิทัลช่วยเข้าถึงแหล่งทุนเร็วขึ้น : อินโฟเควสท์นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า ก.ล.ต.ได้มีการศึกษา พร้อมทำงานในการปรับกฎเกณฑ์ในตลาดทุนต่างๆอย่างต่อเนื่อง เพื่ออำนวยความสะดวกต่อภาคธุรกิจในทุกภาคส่วน สามารถช่วยลดต้นทุนที่ไม่จำเป็นให้กับภาคธุรกิจในการเข้ามาระดมทุนในตลาดทุน พร้อมกับการช่วยสนับสนุนให้ธุรกิจในกลุ่มสตาร์อัพ และเอสเอ็มอี สามารถเข้าถึงการระดมทุนในตลาดทุน ซึ่งเป็นช่องทางการระดมทุนที่เหมาะสม ทำให้ภาคธุรกิจสามารถเข้าถึงตลาดทุนได้อย่างสะดวก และระดมทุนเพื่อสร้างความแข็งแกร่ง และการเติบโตอย่างยั่งยืนให้กับภาคธุรกิจ ตลาดทุนไทยยังคงต้องมีการปรับตัวอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้เท่าทันต่อการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นอยู่ตลอดเวลา และรวดเร็วมากขึ้นในปัจจุบัน จากการที่มีเทคโนโลยีใหม่ๆเข้ามา ซึ่งตลาดทุนไทยเองก็ยังต้องเผชิญกับความท้าทายที่หลากหลาย ซึ่งก.ล.ต.ได้เป็นส่วนหนึ่งในการเตรียมความพร้อมในการรับมือกับความท้าทาย เพื่อยกระดับและสร้างการเปลี่ยนแปลงที่ยั่งยืนให้กับตลาดทุนไทย ขณะที่ในภาคของประชาชนได้สามารถเข้าถึงการลงทุนในตลาดทุนได้อย่างสะดวกขึ้น เพื่อวัตถุประสงค์ของก.ล.ต.ที่มุ่งหวังในการให้ประชาชนทุกระดับมีการลงทุนในระยะยาว เพื่อการเข้าถึงโอกาสในการสร้างผลตอบแทนในสินทรัพย์ต่างๆในตลาดทุนในแต่ละสินทรัพย์ที่เหมาะสมกับนักลงทุนแต่ละราย “ก.ล.ต. ได้มีการปรับเปลี่ยนกฎเกณฑ์ ช่วยลดต้นทุน และเพิ่มความสะดวกต่างๆในตลาดทุน เพื่อทำให้ตลาดทุนไทยสามารถเผชิญกับความท้าทายหลากหลายด้านที่เข้ามา และทำให้ตลาดทุนไทยมีการปรับโครงสร้าง เพื่อสามารถยกระดับตลาดทุนไทย และช่วยทำให้เศรษฐกิจไทยเติบโตได้อย่างยั่งยืน” นางรื่นวดี กล่าว นางสิริวิภา สุพรรณธเนศ รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ในหลายปีที่ผ่านมาเทคโนโลยีมีส่วนเข้ามาในการใช้ชีวิตของคนในหลายๆด้าน ทั้งการติดต่อสื่อสาร การทำงาน การซื้อสินค้า การใช้บริการทางการเงิน การใช้บริการด้านการลงทุน เป็นต้น ซึ่งเทคโนโลยีเข้ามาตอบโจทย์ในเรื่องความสะดวก ความรวดเร็ว และเข้าถึงได้ง่ายมากขึ้น โดยมีต้นทุนในการใช้งานที่ลดลง สำหรับเทคโนโลยีกับตลาดทุนมีผลทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงใหม่ๆเกิขึ้น ซึ่งเทคโนโลยีที่มีประสิทธิภาพจะเป็นผลดีทำให้ภาคธุรกิจและผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงตลาดทุนได้อย่างรวดเร็วและสะดวกมากขึ้น …
Read more »